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汇丰银行很快将被迫向全世界揭露其脏衣服一名联邦法官本周裁定英国银行业巨头必须公开一份长达1,000页的独立监察报告,该报告概述了公司在与美国检察官达成协议三年后改革的挑战因为它让客户为恐怖主义政权和毒品卡特尔洗钱而被指控该命令是汇丰银行法律困难长期存在的另一个转折点,它揭示了司法部在起诉公司违法犯罪者时有时会起到争议的作用

鉴于其内容的机密性质,法官不同意“汇丰银行和司法部[美国司法部]不希望公众获取报告”,此前曾与汇丰银行一起认为,据报道,破坏性报告仍应保密

纽约东区法院区域法官John Gleeson写道:“我发现这份报告是司法记录,并且公众有第一修正案权利看到报告“近年来,奥巴马司法部因其处理公司犯罪和依赖定居协议而被批评,称为”延期起诉协议“,例如它与汇丰银行签订协议根据这些交易,公司通常承认有不当行为,并同意支付高额罚款,并可能被要求雇用一名独立监督员以确保其与协议合作但批评者指责协议缺乏公司是否正在移动的透明度追踪合规,允许负责不法行为的个人高管逃避惩罚根据弗吉尼亚大学法学教授布兰登·加勒特(Brandon Garrett)的追踪判断,个人在2001年至2014年银行签署的延期起诉协议中只有33%被起诉

部门使用和解协议“这是一项重要的裁决公司监督员确实完全不在公众视线之内,“加勒特在一封电子邮件中告诉国际商业时报”只是因为Gleeson的监督,公众对汇丰公司在履约方面取得的进展显然进展非常了解“司法部达到了与汇丰银行签署的190亿美元和解协议,美国司法部长Loretta Lynch曾担任纽约同一东区的美国律师

当时,Gleeson明确表示,他认为该协议过于宽松,并且不愿签署协议

选择经验丰富的诉讼律师迈克尔切尔卡斯基作为汇丰的监察员被视为赢得格里森批准的关键一步切尔卡斯基在4月份向法院提交的第一份年度报告发现,尽管该银行取得了进展,但它“太慢了”根据六页的摘要这份冗长的报告 - 所有司法部门都表示有义务向法院提供 - 高级银行经理再次推迟监察员的努力,显示出“好斗,过分抱怨事实不准确和基本缺乏合作性”汇丰银行重新分配了一位有关管理人员“纽约时报”随后报道,切尔卡斯基对汇丰银行履约合规的审查可能比总结更为严厉由司法部发布的“人们简要介绍此事”Gleeson似乎同意他的法院命令是在法院,汇丰银行和司法部在2015年5月之间大量来回之后,Gleeson命令政府向法院提交显示器完整报告的副本在下个月的一封信中,汇丰银行的律师辩称,他们在协议中的合作部分取决于内部报告将保密的承诺“汇丰银行知道何时同意DPA的条款,如果监视器有效运行,则需要为监视器提供获取汇丰银行否则将严格保密的信息,“该公司的律师写道,司法部2012年12月与汇丰银行签署的原始协议包含保证监控报告将保密 - 声称他们的披露可能”阻碍合作,阻碍未决或潜在的政府调查,从而破坏了监督机构的目标“政府的律师认为,年度合规报告旨在供监管机构使用,而非公共法庭文件 他们表示,披露还将危及“其他当前和未来监控机构的可行性”,同时为潜在的犯罪分子提供利用汇丰银行反洗钱弱点的路线图

格里森周四承认这些论点,但裁定公众利益关注的重点超过了汇丰银行和司法部所表达的“我对DPA和公开刑事案件的监督是公众获取权利的核心所在”,他写道“联邦法院必须'有一定程度的问责制'和公众必须“对司法行政的信心”

作者:第五诙蕙

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